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南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）重要提示南方宝元债券型基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】年 9 月 20 日成立。南方基金管理股份有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定媒介进行了公告。本次更新主要涉及调整基金经理事项，并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。其他信息内容截止日为 2024 年 9 月 2 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §1 绪言本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。本招募说明书依据 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、2004 年 6 月 11 日中国证监会发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及根据以上法律法规修订后的《南方宝元债券型基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §2 释义在本基金合同中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：基金或本基金：指南方宝元债券型基金基金合同或本基金合同：指《南方宝元债券型基金基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充招募说明书或本招募说明书：指《南方宝元债券型基金招募说明书》及其更新基金产品资料概要：指《南方宝元债券型基金基金产品资料概要》及其更新发行公告或本发行公告：指《南方宝元债券型基金发行公告》《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并在 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《流动性风险规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订中国证监会：指中国证券监督管理委员会基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金发起人：指南方基金管理股份有限公司基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理股份有限公司基金托管人：指中国工商银行股份有限公司注册登记人：指南方基金管理股份有限公司销售机构：指南方基金管理股份有限公司、中国工商银行、招商银行等销售本基金的机构基金销售代理人：指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构个人投资者：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照等证件的中国居民机构投资者：指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）基金成立日：指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过 3 个月存续期：指基金成立并存续的不定期之期限工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T 日：指申购、赎回或其他交易的申请日认购：指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金份额的行为申购：指基金存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金份额的行为赎回：指基金存续期间持有本基金份额的投资者要求基金管理人接受投资者申请卖出本基金份额的行为基金间转换：指基金存续期间持有本基金份额的投资者要求基金管理人接受投资者申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为基金账户：指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本基金的所有权凭证公开说明书：指基金成立后每六个月公告一次有关基金简介、基金投资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项和其它法律法规规定应披露事项的说明书 A 类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额 C 类、E 类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介。侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §3 基金管理人名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼成立时间：1998 年 3 月 6 日法定代表人：周易注册资本：3.6172 亿元人民币电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人民币。币。构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任江苏贝尔通信系统有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席执行官、执行委员会主任、董事，南方基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高级经理、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南方基金管理股份有限公司董事。陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部总经理、研究所副所长、研究所所长、执行委员会主任助理等职务。现任南方基金管理股份有限公司董事、党委书记、副总经理，南方东英资产管理有限公司董事。杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽查处副处长，深圳市国有资产监督管理局监督稽查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业领导人员管理处副处长，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会企业领导人员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限公司党委委员、副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司董事。李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事，招商局仁和人寿保险股份有限公司监事，金融稳定发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，南方基金管理股份有限公司董事。陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副总经理、财务部总经理、投资发展部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部总经理，南方基金管理股份有限公司董事。王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院感染科临床医生，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总经理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南方基金管理股份有限公司董事。杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤国际会计师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南方基金督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产管理有限公司董事。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。曾任东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘书长，江苏省资本市场研究会荣誉会长，江苏银行独立董事，汇丰银行（中国）独立董事，东吴证券股份有限公司独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独立董事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董事，协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任中山大学管理学院会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，广东省内部审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，长城证券股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，北京注册会计师协会副会长。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，全联（中国）并购公会常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立董事。徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司、南京环球杰必克有限责任公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限公司独立董事，苏州汇科技术股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。孙明辉先生，经济学硕士，高级会计师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳能源集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高级主管、董事会办公室高级主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总会计师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资管理股份有限公司董事，国任财产保险股份有限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳投控国际资本控股有限公司董事，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投资发展有限公司董事，南方基金管理股份有限公司监事会主席。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部高级项目经理，华泰证券固定收益部副总经理、资金运营部副总经理、资金运营部总经理、浙江分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管理股份有限公司监事。蔡云霖先生，企业管理专业学士，中级会计师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业部、厦门市商业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副经理、金融市场部理财及资产管理中心总经理、机构金融一部总经理助理，厦门市融资担保有限公司投资发展部总经理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总经理助理、投资研究部总经理，南方基金管理股份有限公司监事。郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总经理。现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职东联融资租赁有限公司，曾任南方基金合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁、合肥理财中心总经理。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总经理兼合肥分公司总经理。徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交易部员工、项目经理，曾任南方基金上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管，上海分公司副总监、董事，养老金业务部执行董事等职务。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、上海分公司执行董事。高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人寿保险湖南省分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南方基金广州营销中心职员、深圳分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总经理（主持工作）。王益平女士，金融学硕士，特许公认会计师，金融风险管理师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明会计师事务所，曾任南方基金运作保障部职员。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。杨小松先生，总经理、首席信息官，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾在德勤国际会计师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南方基南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）金督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产管理有限公司董事。陈莉女士，副总经理，法学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部总经理、研究所副所长、研究所所长、执行委员会主任助理等职务。现任南方基金管理股份有限公司董事、党委书记、副总经理，南方东英资产管理有限公司董事。俞文宏先生，副总经理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南方资本管理有限公司董事长、总经理，深圳南方股权投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、董事会秘书。李海鹏先生，副总经理，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、首席投资官（固定收益）。鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理等职务。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南方基金管理股份有限公司财务负责人兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳南方股权投资基金管理有限公司董事。孙鲁闽先生，副总经理，会计商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南方基金研究员、投资经理、基金经理、投资部副总监等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、联席首席投资官、基金经理兼任私募资管计划投资经理。侯利鹏先生，副总经理，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任沈阳财政证券公司交易部经理、客户服务部经理，中融基金管理有限公司副总经理，南方基金零售服务部总经理、公司总经理助理、首席市场官等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理兼北京分公司总经理。茅炜先生，副总经理，经济学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任东方人寿保险股份有限公司保险精算员，生命人寿保险股份有限公司保险精算员，国金证券股份有限公司研南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）究员，南方基金研究员、投资经理、基金经理、研究部负责人、权益研究部总经理、权益投资部总经理等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、首席投资官（权益）。本基金历任基金经理为：李怀忠先生，管理时间为 2002 年 9 月 20 日至 2003 年 11 月 17 日；陈键先生，管理时间为 2003 年 11 月 17 日至 2005 年 6 月 11 日；苏彦祝先生，管理时间为 2005 年 6 月 11 日至 2006 年 3 月 16 日；王黎敏先生，管理时间为 2006 年 3 月 16 日至年 12 月 2 日至 2016 年 3 月 30 日；蒋峰先生，管理时间为 2008 年 1 月 14 日至 2009 年 2 月 10 日；高峰先生，管理时间为 2008 年 1 月 14 日至 2010 年 9 月 21 日；李璇女士，管理时间为 2010 年 9 月 21 日至 2012 年 6 月 7 日；蒋朋宸先生，管理时间为 2009 年 2 月 10 日至 2015 年 6 月 16 日；林乐峰先生，管理时间为 2016 年 3 月 30 日至今；刘益成先生，管理时间为 2025 年 6 月 13 日至今。林乐峰先生，北京大学理学硕士，具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基金研究部，历任研究员、高级研究员，负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究，现任混合资产投资部部门负责人；2015 年 2 月 26 日至 2016 年 3 月 30 日，任南方高增长基金经理助理；年 12 月 11 日，任南方甑智混合基金经理；2019 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 22 日，任南方安睿混合基金经理；2019 年 3 月 15 日至 2022 年 7 月 8 日，任南方盛元基金经理；2021 年任南方宝元基金经理；2017 年 8 月 18 日至今，任南方安康混合基金经理；2017 年 12 月 15 日至今，任南方转型混合基金经理；2019 年 1 月 25 日至今，任南方安裕混合基金经理；2019 年 12 月 27 日至今，任南方宝泰一年混合基金经理；2020 年 3 月 5 日至今，任南方宝丰混合基金经理；2021 年 11 月 15 日至今，兼任投资经理；2022 年 1 月 20 日至今，任南方宝昌混合基金经理；2022 年 6 月 28 日至今，任南方宝嘉混合基金经理；2022 年 9 月 30 日至今，任南方均衡成长混合基金经理。刘益成先生，北京大学计算机应用专业硕士，具有基金从业资格。曾担任招商银行金融市场部债券交易员、投资账户经理助理、投资经理。2014 年 1 月加入南方基金；2014 年 6 月 10 日至 2022 年 3 月 2 日，任投资经理；2022 年 3 月 2 日至今，任南方誉盈一年持有混合基金经理；2022 年 12 月 23 日至今，任南方誉稳一年持有混合基金经理；2025 年 6 月 13 日至今，任南方宝元债券、南方致远混合基金经理。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）南方基金管理股份有限公司副总经理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总经理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总经理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门负责人罗文杰女士，现金及债券指数投资部部门负责人夏晨曦先生，固定收益投资部部门负责人李璇女士，混合资产投资部部门负责人林乐峰先生，固定收益研究部部门负责人陶铄先生，交易管理部部门负责人王珂女士，宏观策略部联席部门负责人兼数量化投资部部门负责人唐小东先生，风险管理部部门负责人严旺光先生，权益投资部部门负责人张延闽先生，国际业务部部门负责人恽雷先生，权益研究部部门负责人郑诗韵女士，基金经理李健女士。售、申购、赎回和登记事宜；行为；采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；　　（2）不公平地对待管理的不同基金财产；南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；　　（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：（1）越权或违规经营；（2）违反基金合同或托管协议；（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；（6）玩忽职守、滥用职权；（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（10）贬损同行，以提高自己；（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（12）以不正当手段谋求业务发展；（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（14）其他法律、行政法规禁止的行为。为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：或者债券；管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）大利益；容、基金投资计划等信息；为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（1）内部会计控制制度公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。（2）风险管理控制制度风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程序性风险管理制度。（3）监察稽核制度公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §4 基金托管人（一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间：1984 年 1 月 1 日法定代表人：廖林注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元联系电话：010-66105799 联系人：郭明（二）主要人员情况截至 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 38 岁，99% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 102 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。（四）基金托管人的内部控制情况中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制 COSO 准则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责。从 2005 年至今，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。（1）资产托管业务经营管理合法合规；（2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；（3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；（4）提高资产托管经营效率和效果；（5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。（1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。（2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事项、重点业务环节和高风险领域。（3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。（4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。（5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。（6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本实现有效控制。资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）落实控制措施。（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。（3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等全方面执行内部控制措施。资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、科学清晰的 AB 岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §5 相关服务机构名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表人：周易电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：高婷南方宝元债券 A 代销银行：序号代销机构名称代销机构信息门内大街 55 号法定代表人：廖林联系人：谢宇晨客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：张金良电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔客服电话：95533 网址：www.ccb.com 门内大街 69 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：谷澍客服电话：95599 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）网址：www.abchina.com 门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：葛海蛟客服电话：95566 网址：www.boc.cn 贸易试验区银城中路 188 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号法定代表人：任德奇电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天客服电话：95559 公司网址： www.bankcomm.com 大道 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民联系人：季平伟客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 公司大街 3 号办公地址：北京市西城区金融大街 3 号法定代表人：刘建军联系人员：李雪萍客服电话：95580 网址：www.psbc.com 公司 12 号办公地址：上海市中山东一路法定代表人：张为忠联系人：朱瑛联系电话：021-61618888 客服电话：95528 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）网址：www.spdb.com.cn 路 10 号院 1 号楼 6-30 层、办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、法定代表人：方合英联系人：王晓琳电话：010-66637271 客服电话：95558 网址： http://www.citicbank.com/ 东路 713 号法定代表人：王凯客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 门内大街 2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：高迎欣联系人：寇静怡电话：010-58560666 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人：吴利军联系人：闵爱勤电话：010-63637199 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 号中山大厦办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层法定代表人:吕家进联系人:孙琪虹南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）联系电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 办公地址：深圳市深南东路法定代表人：谢永林联系人：赵杨电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 门内大街 22 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人：李民吉联系人:王者凡联系电话：010-85238890 客服电话:95577 网址：www.hxb.com.cn 区鸿宁路 1788 号办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 74 号法定代表人：陆建强联系人：宋超联系电话：0571-87659644 传真：0571-87659954 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 东路 218 号办公地址：天津市河东区海河东路 218 号法定代表人：王锦虹联系人：王宏电话：022-58314846 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 源大街 8 号办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号绿城金融南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）中心法定代表人：辛树人联系人：刘晓明电话：0351-59667794 传真：021-63890196 客服电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn 路 46 号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人：宋剑斌联系人：蔡捷联系电话：0571-85109708 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 城中路 168 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人：金煜联系人：汤征程联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 大街甲 17 号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人：霍学文客服电话：95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 公司南街 1 号院 2 号楼办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼法定代表人：关文杰联系人：孙烨客服电话： 010-96198 ；网址：www.bjrcb.com 区海港路 25 号南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人：曾勇联系人：张卓智电话：0535-6699671 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net 公司东二路 70 号办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号法定代表人：徐力联系人：施传荣联系电话：021-61899110 客服电话： 021-962999 、网址：www.shrcb.com 号办公地址：南京市中华路 26 号法定代表人：葛仁余联系人：徐继军电话：025-51811189 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 路 21 号办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人：程劲松联系人：朱杰霞联系电话：0769-27239605 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 区秦岭路 6 号办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号法定代表人：景在伦联系人：陈界交联系电话：0832-68629956 客服电话：（青岛） 96588 ；南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）（全国）400-66-96588 网址：www.qdccb.com 区宁南南路 700 号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 大街 88 号办公地址：南京市建邺区江山大街 88 号法定代表人：谢宁联系人：徐冬琴联系电话：025-83076059 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 区北京路 37 号办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号法定代表人：刘成田联系人：吕芳芳联系电话：0539-7877827 客服电话：400-699-6588 网址：www.lsbchina.com 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦法定代表人：刘波联系人：张晓欢联系电话：027-82656924 传真：027-82656099 客服电话：96558（武汉）、网址：www.hkbchina.com 份有限公司民中路 66 号办公地址：张家港市杨舍镇人南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）民中路 66 号法定代表人：孙伟联系人：施圆圆联系电话：客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 区会展路 1316 号办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号法定代表人：陈宏强联系人：蔡鹏联系电话：0577-88997296 客服电话：0577-96699 网址：http://www.wzbank.cn 门街 6 号办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号法定代表人：杨秀明联系人：陈郅骁电话：023-63367180 传真：023-63792412 客服电话：956023 网址：www.cqcbank.com 公司街道海旺社区海秀路 2028 号农商银行大厦办公地址：深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路 2028 号农商银行大厦法定代表人：李光安联系人：沈思敏联系电话：0755－25188098 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 公司区鸿福东路 2 号办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人：卢国锋联系人：洪晓琳电话：0769-22866143 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 江街 888 号办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号法定代表人：邓新权联系人：徐静电话：0451-87792591 传真：0451-87792682 客服电话： 95537 ，网址：www.hrbb.com.cn 道 599 号办公地址：乌鲁木齐市会展大道 599 号法定代表人：任思宇联系人：王小培、杜轩电话： 0991-4500319 、传真：0991-4500319 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 东路 30 号广州银行大厦办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦法定代表人：丘斌联系人：蒋伟电话：020-22386433 传真：020-28302021 客服电话：020-96699 网址：www.gzcb.com.cn 街 28 号办公地址：石家庄市平安北大街 28 号法定代表人：梅爱斌联系人：李博电话：0311-88627587 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）网址：www.hebbank.com 路 88 号天安国际大厦办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦法定代表人：彭寿斌联系人：卜书慧电话：0411-82311936 传真：0411-82311731 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 路 1699 号徽银大厦办公地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦法定代表人：严琛联系人：顾伟平电话：0551-65898103 传真：0551-65898120 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址：www.hsbank.com.cn 有限公司德和居委会拥翠路 2 号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号法定代表人：李宜心联系人：陈素莹电话：0757-22385879 传真：0757-22388777 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 路 15 号办公地址：天津市河西区友谊路 15 号法定代表人：于建忠联系人：刘凤伟电话：022-28405728 传真：022-28405728 客服电话：4006-956056 网址：www.bankoftianjin.com 路 1388 号南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）办公地址：浙江省金华市丹溪路 1388 号法定代表人：裘豪联系人：王智慧电话：0579-82199570 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn 公司新城华夏路 1 号办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号法定代表人：蔡建联系人：肖子昕电话：020-28118006 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 九洲大道东 1346 号办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号法定代表人：宗少俊联系人：李阳电话：96588(广东省外加拨传真：0 客服电话：96588(广东省外加拨 0756)，4008800338 网址：www.crbank.com.cn 有限公司中路 9 号办公地址：常州市武进区延政中路 9 号法定代表人：陆向阳联系人：李仙电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 客服电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn 湖大路 1817 号办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）法定代表人：秦季章联系人：孟明电话：0431-84992680 传真：0431-84992680 客服电话：400-88-96666( 全国)，96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn 有限公司 99 号办公地址：杭州市建国中路法定代表人：张海林联系人：吴徐立电话：0571-87910313 传真：0571-86415596 客服电话：96596 网址：www.urcb.com 区滨江中路一段 97 号 26 栋办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号法定代表人：黄毅联系人：赵梓伊电话：028-67678865 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn 办公地址：厦门市湖滨北路法定代表人：姚志萍联系人：客户服务中心客服电话：400-858-8888（大陆地区） 0080-186-3155 （台湾地区）网址： www.xmbankonline.com 区西园路 1912 号办公地址：云南省昆明市西山区西园路 1912 号法定代表人：代军联系人：戴秋娟电话：0871-63111959 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）传真：0871-63122311 客服电话：4008896533 网址： http://www.fudian-bank.com/ 司办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d 栋法定代表人：谭先国联系人：武芳电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内 96636、境内网址： www.whccb.com/www.whccb .com.cn 股份有限公司路 1363 号办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号法定代表人：吴智晖联系人：孟建潮电话：0575-81105323 传真：0575-84788167 客服电话：4008896383 网址：www.borf.cn 有限公司区桂城街道南海大道北 26 号办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号法定代表人：肖光联系人：郭顺子电话：0757-86266566 传真：0757-86250627 客服电话：960123 网址：www.nanhaibank.com 区黄山路 28 号四层办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号法定代表人：周泽荣联系人：许悦电话：020-38173552 传真：020-38173857 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）客服电话：95091 网址：www.ghbank.com.cn 路 60 号办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号法定代表人：梁邦海联系人：白智电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号办公地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号法定代表人：崔庆军联系人：吴骏电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 区长风街 59 号办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号法定代表人：郝强联系人：孟春霖电话：0351-7812445 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 区湘江中路二段 210 号办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 210 号法定代表人：黄卫忠联系人：闾娇蓉电话：0731-89828182 传真：0731- 89828806 客服电话：0731-96599 网址： http://www.hunan-bank.com 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）里区友谊路 436 号办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号法定代表人：姜春洁联系人：闫勇电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址：www.lj-bank.com 纪大道 7 号办公地址：北京市西城区金融街1号B座法定代表人：王忠来联系人：陈宇航电话：010-89026885 传真：010-89025421 客服电话：4006696569 网址：www.klb.cn 发区乐山路 27 号财富汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商铺、3 层 01 号商铺、办公地址：湛江经济技术开发区乐山路 27 号财富汇金融中心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01 号商铺、3 层 01 号商铺、39-45 层办公室法定代表人：骆传朋联系人：邝晓瑜电话：020-28308753 客服电话：4000961818 网址： http://www.gdnybank.com 北路 8 号办公地址：桂林市临桂区公园北路 8 号法定代表人：吴东联系人：李雨珊电话：0773-3876895 传真：0773-3851691 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）客服电话：400-86-96299 网址：www.guilinbank.com.cn 区泉泰路 266 号办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号法定代表人：林阳发联系人：骆剑峰电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址： http://www.qzccbank.com/ 公司区科华中路 88 号办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号法定代表人：黄建军联系人：杨琪电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 业开发区高新四路 13 号 1 幢办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号法定代表人：张全明联系人：闫石传真：029-88609566 客服电话： (029)96669 、网址：www.ccabchina.com 新区科技路 68 号办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号法定代表人：魏学坤联系人：吴舒钰电话：0416-4516095 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）有限公司南街道伯乐西路 99 号办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号法定代表人：黄定表联系人：金晓娇电话：0577-62557067 传真：0577-62550848 客服电话：4008896596 八东路 1266 号办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：牛洪春联系人：王方震电话：0534-2297326 传真：0534-2297327 客服电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com 利东街 5139 号办公地址：山东省潍坊市胜利东街 5139 号法定代表人：白彤文联系人：王孔清电话：0536-8986635 传真：0536-8986637 客服电话：400-61-96588 网址：www.bankwf.com 公司区南官大道 188 号办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59 号法定代表人：王钧联系人：刘苗电话：18701965080 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址：www.zjtlcb.com 股份有限公司区南苑街道南大街 72 号办公地址：浙江省杭州市临平区南苑街道南大街 72 号法定代表人：朱晓龙南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）联系人：蔡亮电话：0571-86175625 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址：www.yhrcb.com 路 109 号办公地址：沈阳市沈河区北站路 109 号法定代表人：孙进联系人：刁兴朋电话：024-23595555 传真：024-22535865 客服电话：95337 网址： http://www.shengjingbank.co m.cn 有限公司街道依江路 501 号第 1 幢办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢法定代表人：丁松茂联系人：陈硕电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址：www.fyrcbk.com 有限公司仙大街 53 号信合大厦 A-B 幢办公地址：漳州市芗城区水仙大街 53 号信合大厦 A-B 幢法定代表人：王惠山联系人：纪玲玲电话：0596-2680572 传真：0596-2680572 客服电话：全省统一客服热线网址：www.fjnx.com.cn 区人民西路 212 号办公地址：山东省淄博市张店区人民西路 212 号法定代表人：李大鹏联系人：焦浦南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）电话：0533-2178888-90736 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址：www.qsbank.cc 新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表人：郭浩联系人：田力源电话：0371-61910219 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 有限公司路 258 号办公地址：杭州市萧山区人民路 258 号法定代表人：林时益联系人：朱光锋电话：0571-82739513 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址： http://www.zjxsbank.com 有限公司东中路 381 号办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号联系人：樊林电话：025-88866344 传真：025-88866502 客服电话：025-96855 网址：www.zjrcbank.com 滩新区金融大街 699 号办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号法定代表人：曾晖联系人：万俊电话：0791-86790795 传真：0791-86790795 客服电话：956055 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）网址：www.jx-bank.com 公司区秦岭路 6 号办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号法定代表人：王锡峰联系人：严菲电话：0532-66957360 传真：0532-66957229 客服电话：96668 网址：www.qrcb.com.cn 有限公司惠西路 88 号办公地址：宁波市鄞州区民惠西路 88 号法定代表人：王军辉联系人：叶梦迪电话：0574-87412489 传真：0574-87412989 客服电话：956058 网址：www.beeb.com.cn 果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际8栋法定代表人：赵军联系人：李昕雅电话：027-87139129 传真：027-87139230 客服电话：（湖北） 96599 （全国）400-85-96599 网址：www.hubeibank.cn 区长虹大道 619 号法定代表人：周时辛联系人：郭怀玉电话：13767075643 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com 路 197 号办公地址：山东省日照市烟台南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）路 197 号法定代表人：杨宝峰联系人：孔颖联系电话：0633-8081590 客服电话：4006896588 网址： www.bankofrizhao.com.cn 江路 53 号楷林商务中心 B 座办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座法定代表人：赵小中联系人：龙秀芳电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 客服电话：40067-96511 网址： www.bankofchangsha.com 道 8-10 号国际银行大厦 1-6 层办公地址：福建省厦门市思明区鹭江道 8-10 号国际银行大厦法定代表人：王晓健电话：0592-2078888 联系人：郭景波客服电话：956085 网址：www.xib.com.cn 区酒泉路 211 号办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号法定代表人：许建平联系人：司艳春电话： 0931-4600528 、传真：0931-4600528 客服电话：0931-96799 网址：www.lzbank.com 商务外环路 22 号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）法定代表人：赵飞联系人：陈威任电话：0371-67009917 传真：0371-67009097 客服电话：95097 网址：www.zzbank.cn 市九原区赛罕街道办事处建华南路 2 号 A 座办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛罕街道办事处建华南路 2 号 A 座法定代表人：于学忠联系人：郭艳桃电话：0472-5568646 客服电话：95352 网址：www.gip.bsb.com.cn 纪大道 201 号渣打银行大厦法定代表人：张晓蕾客服电话：400-888-8083 网址：https://www.sc.com/cn/ 司贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层法定代表人：孙建东联系人：楼仲焱电话：021-20337604 传真：021-20337790 客服电话：95327 网址： http://www.ncbchina.cn/cn/ind ex.html 园石桥路 66 号办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 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室法定代表人：王献军联系人：梁丽联系电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）务中心 A 栋 11 楼法定代表人：高振营联系人：江恩前联系电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 街道福华一路 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务联系人：陈剑虹联系电话：0755-81688000 客服电话：95517 网址： http://www.essence.com.cn/ 司路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座法定代表人：肖海峰联系人：赵如意联系电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人：宁敏联系人：初晓联系电话：021-20328755 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：祝瑞敏联系人：苏文静联系电话：010-83252161 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）贸易试验区浦明路 8 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号法定代表人：顾伟联系人：曹宇鑫联系电话：021-80508504 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 层-29 层办公地址：上海市中山南路层、25-29 层、32 层、36 层、法定代表人：金文忠联系人：胡月茹联系电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层法定代表人：张海文基金业务联系人：孙燕波联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 区天府二街 198 号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：赵静静客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 区淮海路 88 号南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）法定代表人：金才玖联系人：奚博宇电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话： 95579 或网址：www.95579.com 作区南山街道梦海大道 5073 号民生互联网大厦 C 座办公地址：深圳市南山区梦海大道 5073 号华海金融创新中心 C 座 16-19 层法定代表人：李剑峰联系人：陆玮璐联系电话：13901892665 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn 办公地址：长春市生态大街法定代表人：李福春联系人:安岩岩联系电话:021-20361166 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 中路 213 号 7 楼办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人：李海超联系人：邵珍珍联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 香坊区赣水路 56 号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）法定代表人：赵洪波联系人：王金娇电话：18845074611 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 太湖新城金融一街 8 号 7-9 层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层法定代表人:葛小波联系人:郭逸斐联系电话:0510-82832051 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 区可园南路 1 号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心法定代表人：陈照星联系人:彭淑娴联系电话：0769-22220327 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 发区第二大街 42 号写字楼办公地址：天津市南开区宾水西道 8 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楼法定代表人：沈春晖联系人：杨敏珺联系电话：0871-63582843 客服电话：956060 网址： http://www.hongtastock.com 林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼法定代表人：刘强联系电话：0755-83706665 客服电话：95341 网址：www.ytzq.com 路 201 号浙商证券大楼南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）法定代表人：吴承根联系人：夏帆电话：0571-87901139 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 贸易试验区浦电路 370 号 2、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、法定代表人：刘加海联系人：闪雨晴电话：021-20515465 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：王怡里联系人：郭熠联系电话：0351－8686659 客服电话： 400-666-1618 ，网址：www.i618.com.cn 一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人:吴礼顺联系人:单晶联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 路 27 号 1#楼 3 层办公地址：上海市浦东新区滨江大道 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 座法定代表人：苏军良南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）联系人：王虹电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 路 1777 号海信南方大厦 21、办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、法定代表人：李永湖联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 路 13 号办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦法定代表人：何春梅联系人：王宁基电话：0755-83024712 传真：0755-82835785 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn 务外环路 10 号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人：鲁智礼联系人：程月艳李盼盼电话： 0371-69099881 、传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 门路 32 号西南证券总部大楼法定代表人：吴坚联系人：杜巧联系电话：023-67500573 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）西区自强路 35 号办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦法定代表人：张明联系人：李鹏联系电话：0311-86273126 客服电话： 95363 网址：www.95363.com 路 510 号南半幢 9 楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号上海 BFC 外滩金融中心 N1 栋 7 层法定代表人：武晓春联系人：王芙佳电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦法定代表人：戚侠联系人：孙健电话：010-59562532 传真：010-59562532 客服电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ 路 18 号办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人：沈和付联系人：杨依宁联系电话：0551-62201730 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）区子实路 1589 号办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 2 座法定代表人：陈亮联系人：刘澜联系电话：010-65051166 客服电话：400-820-9068 网址：www.cicc.com.cn 区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥联系人：纪肖峰电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn 区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层法定代表人：施华联系人：胡创联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 区天目山路 198 号财通双冠南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）大厦西楼办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼法定代表人：章启诚联系人：蔡驰宙联系电话：0571-87821867 客服电话：网址：www.ctsec.com 西路 23 号投资广场 18 楼办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：王文卓电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话： 95531 ；网址：www.longone.com.cn 街 319 号 8 幢 10000 室办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室法定代表人：徐朝晖联系人：张吉安电话：029-87211668 客服电话：95582 网址： https://www.west95582.com 环北路 27 号楼 12 层办公地址:北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层法定代表人：张威联系人：田芳芳联系电话：010-83561146　客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn 号证券大厦 4 楼办公地址：深圳市深南大道法定代表人：陆涛南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）联系人：刘萍联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 东路 11 号 18、19 楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层法定代表人：王达联系人:丁思联系电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 办公地址：成都市东城根上街法定代表人：冉云联系人：刘一君联系电话：18500852451 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 区茶子山路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人：刘宛晨联系人：郭静联系电话：0731-84403347 客服电话： 95317 网址:https://stock.hnchasing.com 新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼法定代表人：祝艳辉联系人：熊丽南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 19 楼法定代表人：祁建邦联系人：周鑫电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 湖街道东海社区深南大道栋 2301A 办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号法定代表人：俞洋联系人：刘熠电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 新城区锡林南路 18 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层法定代表人：张智河联系人:虞哲维客服电话：400-660-9839 网址：www.grzq.com 中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦六层法定代表人：段光明联系人：林培鑫联系电话：0755-83637967 客服电话：4000-188-688 网址：www.ydsc.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）街 23 甲办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲法定代表人：李安有联系人：孙盼联系电话：024-23280806 客服电话：024-95346 网址：http://www.iztzq.com 路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）法定代表人：郑宇联系人：赵晓棋电话：0755-23375447 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层法定代表人：周雪飞联系人：谢立军电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 大道 60 号开发区控股中心 19、办公地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心法定代表人：严亦斌联系人：彭莲联系电话：020-81007761 客服电话：95564 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）公司网址： http://www.ykzq.com 大街 5 号（新盛大厦）12、15 层办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15、北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层北京市西城区金融大街乙 9 号金融街中心 17、18 层法定代表人：李娟联系人：程浩亮电话：传真：010-66555133 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号开源证券法定代表人：李刚联系人：杨淑涵电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 路 5 号（陕西邮政信息大厦办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号法定代表人：郭成林联系人：史蕾电话：010-67017788-8914 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com 路 389 号志远大厦 18 层办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元法定代表人：李长伟南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）联系人：王婧电话：010-88695182 传真：010-88321763 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼法定代表人：吴玉明联系人：彭昱电话：028-86199358 传真：028-86199382 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn 路 49 号办公地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信大厦 C 座法定代表人：宋成联系人：贾丽媛电话：024-22955523 传真：024-22955531 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com 新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦法定代表人：庞介民联系人：王雅薇电话：027-87107535 客服电话： 4008005000 或网址：www.tfzq.com 号通信广场二楼办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）法定代表人：甘卫斌联系人：张雷电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 客服电话：4008-882-882 网址：http://www.vanho.cn/ 定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层法定代表人：毕劲松联系人：刘宇电话：010-81152418 传真：010-81152982 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn 山区香港东路 195 号 8 号楼办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 25 层法定代表人：吕春卫联系人：王龙电话：010-86499479 传真：010-86499401 客服电话：956006 网址：www.lczq.com 由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼法定代表人：崔秀红联系人：林涵茜电话：028-86583006 传真：028-86583002 客服电话：028-86585518 网址：www.cczq.com 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）市柳梧新区国际总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦法定代表人：戴彦联系人：陈亚男客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人：林义相联系人：谭磊客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com/ 公司基金网网址： https://jijin.txsec.com/ 区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层法定代表人：窦长宏联系人：梁美娜电话：010-60833079 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层办公地址：北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心法定代表人：李科联系人：王超电话：010-59053996 传真：010-59053929 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）客服电话：95510 网址：www.sinosig.com 湖路 258 号办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号法定代表人：储进联系人：蔡芳电话：0551-62865215 传真：0551-62865899 客服电话：4008-878-707 网址：www.hsqh.net 号华峰国际商务大厦 16-17 楼，2603 室、2702 室办公地址：杭州市新业路 200 号华峰国际商务大厦 16-17 楼，2603 室、2702 室法定代表人：葛国栋联系人：申春晓电话：0571-88375017 传真：0571-88373174 客服电话：400-700-7878 网址：www.yafco.com 中路 399 号金融城二期 3 幢办公地址：南京市建邺区江东中路 399 号金融城二期 A4 栋法定代表人：储开荣联系人：张苏怡电话：025-52278981 传真：025-52278733 客服电话：4008281288 网址：www.ftol.com.cn 路 360 弄 9 号 6 层办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心法定代表人：吴卫国联系人：黄欣文电话：15801943657 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）公司街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室法定代表人：薛峰联系人：龚江江电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址： www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 名路 501 号 6211 单元办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场 10F、法定代表人：陶怡联系人：程艳电话：(021) 6807 7516 传真：(021) 6859 6916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 司司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号法定代表人：王珺联系人：韩爱彬客服电话：95188-8 网址： www.fund123.cn 翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟联系人：张月蓝电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）网址：www.erichfund.com 路 190 号 2 号楼 2 层办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方财富大厦）法定代表人：其实联系人：潘世友电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话： 95021 / 网址：www.1234567.com.cn 公司路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层联系人：武文佳电话：010-59601338 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 司西路一号元茂大厦 903 室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼4层法定代表人：吴强联系人：吴强电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com 路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表人：张莲客服电话：400-012-5899 联系人：李艳联系电话：010-59497361 公司网站： www.prolinkfund.com 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：章知方联系人：陈慧慧电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 限公司路 118 号 24 层 2405、2406 办公地址：北京市朝阳区建国路 118 号 24 层 2405、2406 法定代表人：胡雄征联系人：魏晨电话：13260309352 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 区建设路 9 号高地中心 1101 室办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座 1201 法定代表人：于海锋联系人：陈丹电话：+86-15114053620 传真：028-84252474-8055 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyiwm.com/ 区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层法定代表人：张峰联系人：闫欢电话：010-85097302 传真：010-65185678 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 有限公司街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心 B 座 7 层联系人：孙博文电话：19931667791 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 工业园区创业路 108 号办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表人：邓晖联系人：丛瑞丰客服电话：95305-8 网址：www.huayuanstock.com 通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 办公地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 法定代表人：王利刚联系人：王利刚电话：010-59422766 传真：010-57569671 客服电话：010-59422766 网址：www.qianjing.com 公司泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309 法定代表人：梁蓉联系人：魏素清电话：010-66154828-8048 传真：010-63583991 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com 易试验区银城中路 8 号 402 室办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼法定代表人：巩巧丽联系人：刘晖南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 司路 428 路 1 号楼 10-11 层办公地址：上海浦东杨高南路法定代表人：张俊联系人：邢锦超电话：021-20219988（35374）传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：http://www.wg.com.cn 路 900 弄 15 号 526 室办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号法定代表人：尹彬彬联系人：陈东电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址： http://www.66liantai.com 贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法定代表人：李兴春联系人：张仕钰电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 路 333 号 201 室 A 区 056 单元办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 3 楼法定代表人：金佶联系人：施敬爱南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）电话：021-34013999 传真：021-33323837 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com/ 江道 2 号第一广场 1501-1502 室办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1502 室法定代表人：林劲联系人：梁云波电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn 司家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人：王之光联系人：宁博宇电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 环北路 17 号 10 层 1015 室办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层法定代表人：张晓杰联系人：禹翠杰电话： 010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 公司旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）法定代表人：穆飞虎联系人：穆飞虎电话：010-5898 2465 传真：010-6267 6582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com 岛东路 3000 号 2719 室办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法定代表人：刘鹏宇联系人：刘勇电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 公司南路 765 号 602-115 室办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：陈继武联系人：高皓辉电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 限公司阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市朝阳区太南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）阳宫中路 16 号院冠捷大厦法定代表人：杨健联系人：宋静电话：17343036213 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址： http://www.jianfortune.com 限公司头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表人：吴志坚联系人：侯艳红电话：13910678503 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 限公司路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室法定代表人：齐凌峰联系人：阮志凌电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 公司作区前湾一路 A 栋 201 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园7栋A座法定代表人：顾敏客服电话：4009998877 网址：www.webank.com 直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）法定代表人：王伟刚联系人：王骁骁电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com 宁大道 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞联系人：冯鹏鹏电话：025-66996699 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 公司街口外大街 28 号 C 座六层办公地址：北京市顺义区天祥路 6 号院北京东航中心 T1A-304B 法定代表人：齐剑辉联系人：王德政电话：4006167531 传真：010-82055860 客服电话：4006167531 网址：www.niuniufund.com 由贸易试验区浦明路 1500 号8层M座办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号8层M座法定代表人：简梦雯联系人：朱迪电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室办公地址：北京市朝阳区创远南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）路 34 号院融新科技中心 C 座法定代表人：李楠联系人：侯芳芳电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址： https://danjuanfunds.com/ 贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、法定代表人：冯轶明联系人：王宁电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址： www.zhengtongfunds.com 公司路 277 号 1 号楼 1203、1204 室办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203 室法定代表人：黄欣联系人：戴珉微电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客服电话：400-6767-523 网址： www.zhongzhengfund.com 东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦法定代表人：王翔联系人：张巍婧电话： 021-65370077-255 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 公司街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801 法定代表人：赖任军联系人：杨嘉祥电话：0755-84355914 传真：0755-26920530 客服电话：400-8224-888 网址：www.jfzinv.com 司三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层法定代表人：李骏电话： 95118 传真：010-89189566 客服电话： 95118 网址： kenterui.jd.com 公司名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 限公司丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层法定代表人：沈丹义联系人：庄洁茹南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）电话：021-60810768 传真：021-60810695 客服电话：4001019301/95193 网址： https://www.tonghuafund.com 风南路东康宁街北 6 号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表人：温丽燕联系人：胡静华电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/ 口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：樊怀东客服电话：4000-899-100 网址： http://www.yibaijin.com/ 司作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼法定代表人：刘明军联系人：谭广锋电话： 0755-86013388 转传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 司东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室办公地址：上海市浦东新区张南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼法定代表人：贲惠琴联系人：周宇亮电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 司旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室法定代表人：盛超办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼机构联系人：陈嘉义电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055-4 网址： www.duxiaomanfund.com 公司开发区古檀大道 47 号办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室法定代表人：吴言林联系人：施然电话：025-66046166-856 传真: 025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 金融大街 16 号办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：王滨联系人：秦泽伟电话：010-63631539 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表人：马永谙南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）联系人：姜帅伯电话：021-50701003 传真：021-50701053 客服电话：400 080 8208 网址：www.licaimofang.cn 路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206 邮编：100020 法定代表人：彭浩联系人：孙小梦电话：18339217746 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 公司由贸易试验区陆家嘴环路办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层法定代表人：许欣联系人：刘弘义电话：021-68609600-5980 传真：021-35073616 客服电话：021-68609700 网址：www.qiangungun.com 街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英联系人：崔丹电话：075583169999 传真：075583195220 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 南方宝元债券 C 代销银行：序号代销机构名称代销机构信息南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）门内大街 55 号法定代表人：廖林联系人：谢宇晨客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 门内大街 69 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：谷澍客服电话：95599 网址：www.abchina.com 门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：葛海蛟客服电话：95566 网址：www.boc.cn 贸易试验区银城中路 188 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号法定代表人：任德奇电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天客服电话：95559 公司网址： www.bankcomm.com 大道 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民联系人：季平伟客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 东路 713 号法定代表人：王凯客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）号中山大厦办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层法定代表人:吕家进联系人:孙琪虹联系电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 办公地址：深圳市深南东路法定代表人：谢永林联系人：赵杨电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 门内大街 22 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人：李民吉联系人:王者凡联系电话：010-85238890 客服电话:95577 网址：www.hxb.com.cn 区鸿宁路 1788 号办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 74 号法定代表人：陆建强联系人：宋超联系电话：0571-87659644 传真：0571-87659954 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 源大街 8 号办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号绿城金融中心法定代表人：辛树人联系人：刘晓明南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）电话：0351-59667794 传真：021-63890196 客服电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn 路 46 号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人：宋剑斌联系人：蔡捷联系电话：0571-85109708 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 公司东二路 70 号办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号法定代表人：徐力联系人：施传荣联系电话：021-61899110 客服电话： 021-962999 、网址：www.shrcb.com 号办公地址：南京市中华路 26 号法定代表人：葛仁余联系人：徐继军电话：025-51811189 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 路 21 号办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人：程劲松联系人：朱杰霞联系电话：0769-27239605 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 区宁南南路 700 号办公地址：浙江省宁波市鄞州南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 门街 6 号办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号法定代表人：杨秀明联系人：陈郅骁电话：023-63367180 传真：023-63792412 客服电话：956023 网址：www.cqcbank.com 公司街道海旺社区海秀路 2028 号农商银行大厦办公地址：深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路 2028 号农商银行大厦法定代表人：李光安联系人：沈思敏联系电话：0755－25188098 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 公司区鸿福东路 2 号办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人：卢国锋联系人：洪晓琳电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 有限公司中路 9 号办公地址：常州市武进区延政中路 9 号法定代表人：陆向阳联系人：李仙南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 客服电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn 区滨江中路一段 97 号 26 栋办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号法定代表人：黄毅联系人：赵梓伊电话：028-67678865 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn 司办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d 栋法定代表人：谭先国联系人：武芳电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内 96636、境内网址： www.whccb.com/www.whccb .com.cn 有限公司区桂城街道南海大道北 26 号办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号法定代表人：肖光联系人：郭顺子电话：0757-86266566 传真：0757-86250627 客服电话：960123 网址：www.nanhaibank.com 贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号办公地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号法定代表人：崔庆军联系人：吴骏电话：0512-69868373 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 路 109 号办公地址：沈阳市沈河区北站路 109 号法定代表人：孙进联系人：刁兴朋电话：024-23595555 传真：024-22535865 客服电话：95337 网址： http://www.shengjingbank.co m.cn 区长虹大道 619 号法定代表人：周时辛联系人：郭怀玉电话：13767075643 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com 路 197 号办公地址：山东省日照市烟台路 197 号法定代表人：杨宝峰联系人：孔颖联系电话：0633-8081590 客服电话：4006896588 网址： 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客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层法定代表人:高涛联系人：万玉琳联系电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话： 400-600-8008 、网址：www.ciccwm.com 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：王献军联系人：梁丽联系电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人：高振营联系人：江恩前联系电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 街道福华一路 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务联系人：陈剑虹联系电话：0755-81688000 客服电话：95517 网址： http://www.essence.com.cn/ 司路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座法定代表人：肖海峰联系人：赵如意联系电话：0532-85725062 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）客服电话：95548 网址：sd.citics.com 城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：祝瑞敏联系人：苏文静联系电话：010-83252161 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 层-29 层办公地址：上海市中山南路层、25-29 层、32 层、36 层、法定代表人：金文忠联系人：胡月茹联系电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层法定代表人：张海文基金业务联系人：孙燕波联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 区天府二街 198 号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：赵静静客服电话：95584 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）网址：www.hx168.com.cn 区淮海路 88 号法定代表人：金才玖联系人：奚博宇电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话： 95579 或网址：www.95579.com 作区南山街道梦海大道 5073 号民生互联网大厦 C 座办公地址：深圳市南山区梦海大道 5073 号华海金融创新中心 C 座 16-19 层法定代表人：李剑峰联系人：陆玮璐联系电话：13901892665 客服电话：956019 网址：www.csco.com.cn 办公地址：长春市生态大街法定代表人：李福春联系人:安岩岩联系电话:021-20361166 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 太湖新城金融一街 8 号 7-9 层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层法定代表人:葛小波联系人:郭逸斐联系电话:0510-82832051 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 发区第二大街 42 号写字楼南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：安志勇联系人:王星电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 金田路 4036 号荣超大厦办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦法定代表人：何之江联系人:王阳联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 门南大街 3 号国华投资大厦办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦法定代表人：翁振杰联系人：张晖电话：010-87413731 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 大道 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）编 01 号）办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）法定代表人：陈可可联系人：何雯联系电话：020-88836999 客服电话: 95548 网址：www.gzs.com.cn 柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大道 9688 号华润置地大厦 C 座 31-33 层法定代表人：林立联系人：贾士杰联系电话：0755-82707888 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 办公地址：南京市江东中路法定代表人：李剑锋联系人：曹梦媛联系电话：025-58519529 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 新区紫云路 1018 号办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼法定代表人：沈春晖南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）联系人：杨敏珺联系电话：0871-63582843 客服电话：956060 网址： http://www.hongtastock.com 贸易试验区浦电路 370 号 2、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、法定代表人：刘加海联系人：闪雨晴电话：021-20515465 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：王怡里联系人：郭熠联系电话：0351－8686659 客服电话： 400-666-1618 ，网址：www.i618.com.cn 一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人:吴礼顺联系人:单晶联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 路 27 号 1#楼 3 层办公地址：上海市浦东新区滨江大道 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 座法定代表人：苏军良南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）联系人：王虹电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 路 1777 号海信南方大厦 21、办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、法定代表人：李永湖联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 路 13 号办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦法定代表人：何春梅联系人：王宁基电话：0755-83024712 传真：0755-82835785 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn 务外环路 10 号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人：鲁智礼联系人：程月艳李盼盼电话： 0371-69099881 、传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 西区自强路 35 号办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦法定代表人：张明联系人：李鹏南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）联系电话：0311-86273126 客服电话： 95363 网址：www.95363.com 红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦法定代表人：戚侠联系人：孙健电话：010-59562532 传真：010-59562532 客服电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ 路 18 号办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人：沈和付联系人：杨依宁联系电话：0551-62201730 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 区子实路 1589 号办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼法定代表人:徐丽峰联系人:占文驰联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥联系人：纪肖峰电话：0351-4130322 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn 区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层法定代表人：施华联系人：胡创联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 环北路 27 号楼 12 层办公地址:北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层法定代表人：张威联系人：田芳芳联系电话：010-83561146　客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn 东路 11 号 18、19 楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层法定代表人：王达联系人:丁思联系电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 办公地址：成都市东城根上街法定代表人：冉云联系人：刘一君联系电话：18500852451 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼法定代表人：祝艳辉联系人：熊丽客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 湖街道东海社区深南大道栋 2301A 办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号法定代表人：俞洋联系人：刘熠电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62 号开源证券法定代表人：李刚联系人：杨淑涵电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦法定代表人：庞介民联系人：王雅薇电话：027-87107535 客服电话： 4008005000 或网址：www.tfzq.com 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）号通信广场二楼办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦法定代表人：甘卫斌联系人：张雷电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 客服电话：4008-882-882 网址：http://www.vanho.cn/ 山区香港东路 195 号 8 号楼办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 25 层法定代表人：吕春卫联系人：王龙电话：010-86499479 传真：010-86499401 客服电话：956006 网址：www.lczq.com 市柳梧新区国际总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦法定代表人：戴彦联系人：陈亚男客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层法定代表人：窦长宏联系人：梁美娜电话：010-60833079 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）网址：www.citicsf.com 宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层办公地址：北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心法定代表人：李科联系人：王超电话：010-59053996 传真：010-59053929 客服电话：95510 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法定代表人：于海锋联系人：陈丹电话：+86-15114053620 传真：028-84252474-8055 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyiwm.com/ 区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层法定代表人：张峰联系人：闫欢电话：010-85097302 传真：010-65185678 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 有限公司街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心 B 座 7 层联系人：孙博文电话：19931667791 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 工业园区创业路 108 号办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表人：邓晖联系人：丛瑞丰客服电话：95305-8 网址：www.huayuanstock.com 公司泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层办公地址：北京市丰台区金南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）泽路 161 号 1 号楼 3 层 309 法定代表人：梁蓉联系人：魏素清电话：010-66154828-8048 传真：010-63583991 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com 路 900 弄 15 号 526 室办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号法定代表人：尹彬彬联系人：陈东电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址： http://www.66liantai.com 贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法定代表人：李兴春联系人：张仕钰电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 司家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人：王之光联系人：宁博宇电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 环北路 17 号 10 层 1015 室办公地址：北京市朝阳区东三南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）环北路 17 号恒安大厦 10 层法定代表人：张晓杰联系人：禹翠杰电话： 010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 岛东路 3000 号 2719 室办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 公司南路 765 号 602-115 室办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：陈继武联系人：高皓辉电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 公司作区前湾一路 A 栋 201 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园7栋A座法定代表人：顾敏客服电话：4009998877 网址：www.webank.com 直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表人：王伟刚联系人：王骁骁南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com 宁大道 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞联系人：冯鹏鹏电话：025-66996699 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 由贸易试验区浦明路 1500 号8层M座办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号8层M座法定代表人：简梦雯联系人：朱迪电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座法定代表人：李楠联系人：侯芳芳电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址： https://danjuanfunds.com/ 贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、办公地址：中国（上海）自由南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、法定代表人：冯轶明联系人：王宁电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址： www.zhengtongfunds.com 东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦法定代表人：王翔联系人：张巍婧电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 司三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层法定代表人：李骏电话： 95118 传真：010-89189566 客服电话： 95118 网址： kenterui.jd.com 公司名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）限公司丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层法定代表人：沈丹义联系人：庄洁茹电话：021-60810768 传真：021-60810695 客服电话：4001019301/95193 网址： https://www.tonghuafund.com 易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 2 号楼 18 层 03 单元法定代表人：吕柳霞联系人：毛善波电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 风南路东康宁街北 6 号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表人：温丽燕联系人：胡静华电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/ 司作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼法定代表人：刘明军联系人：谭广锋电话： 0755-86013388 转南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 司旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室法定代表人：盛超办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼机构联系人：陈嘉义电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055-4 网址： www.duxiaomanfund.com 公司开发区古檀大道 47 号办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室法定代表人：吴言林联系人：施然电话：025-66046166-856 传真: 025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 金融大街 16 号办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：王滨联系人：秦泽伟电话：010-63631539 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表人：马永谙联系人：姜帅伯电话：021-50701003 传真：021-50701053 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）客服电话：400 080 8208 网址：www.licaimofang.cn 路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206 邮编：100020 法定代表人：彭浩联系人：孙小梦电话：18339217746 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 公司由贸易试验区陆家嘴环路办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层法定代表人：许欣联系人：刘弘义电话：021-68609600-5980 传真：021-35073616 客服电话：021-68609700 网址：www.qiangungun.com 街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英联系人：崔丹电话：075583169999 传真：075583195220 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 名称：南方基金管理股份有限公司住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表人：周易电话：4008898899 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）联系人：古和鹏北京天驰律师事务所注册地址：北京朝阳区亚运村汇欣大厦 A 座 14 层负责人：杨晓明电话：（010）84991188 传真：（010）84990025 经办律师：杨晓明邓辉查扬名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼执行事务合伙人：付建超联系人：汪芳联系电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 经办注册会计师：汪芳、陈思雨南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §6 基金份额的申购和赎回售机构将由基金管理人在招募说明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。本基金申购和赎回的开放日为证券交易所交易日，在开放日的具体业务办理时间由基金管理人与销售代理人约定。始实施日前的三个工作日在指定媒介刊登公告。可在 T+2 日到网点查询申购与赎回的确认情况。基金发售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到该申请。申请的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。则申购无效，基金管理人将申购无效的款项退回。基金持有人赎回申请确认后，赎回款项将在 T+7 日内划往基金持有人（赎回人）账户。在发生延期赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）购和追加申购的最低金额均为 1000 元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 1 份，投资人全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔最低赎回申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算并保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有；额净值为基准按四舍五入的方法计算并扣除相应的费用。本基金 C 类和 E 类份额不收取申购费。本基金 A 类份额的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：申购金额（M）申购费率 M＜100 万 0.8% M≥1000 万每笔 1000 元（1）对于本基金 A 类份额，除对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产外，赎回费率为 0.3%。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。具体如下表所示：申请份额持有时间（N）赎回费率 N＜7 日 1.5% N≥7 日 0.3% （2）本基金 C 类份额赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）申请份额持有时间（N）赎回费率 N＜7 日 1.5% N≥30 日 0 对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。（3）本基金 E 类份额的赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：申请份额持有时间（N）赎回费率 N＜7 天 1.5% N≥30 天 0 对 E 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。（1）本基金 A 类份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）申购费用 = 申购金额－净申购金额申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值例一、某投资者投资 20 万元申购本基金 A 类份额，对应费率为 0.8%，假设申购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0168 元，则其可得到的申购份额为：净申购金额 =200,000/(1+0.8%) = 198,412.70 元申购费用 = 200,000 －198,412.70 = 1587.30 元申购份额 =198,412.70/1.0168 = 195,134.44 份南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）例二、某投资者投资 200 万元申购本基金 A 类份额，对应费率为 0.5%，假设申购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0168 元，则其可得到的申购份额为：净申购金额 =2,000,000/(1+0.5%) = 1,990,049.75 元申购费用 = 2,000,000 －1,990,049.75 = 9,950.25 元申购份额 =1,990,049.75/1.0168 = 1,957,169.30 份（2）本基金的 C 类和 E 类份额不收取申购费用。若投资者选择 C 类或 E 类份额，则申购份额的计算公式为：申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类份额或 E 类份额，假设申购当日基金 C 类份额或 E 类份额的份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：申购份额 =100,000/1.016=98,425.19 份（1）本基金 A 类份额的赎回金额计算公式为：赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费例三、某投资者赎回 10 万份基金单位，赎回费率为 0.3%（持续持有期不少于 7 日），假设赎回当日基金份额净值是 1.0168 元，则其可得到的赎回金额为：赎回费用 = 1.0168×100,000×0.3%= 305.04 元赎回金额 = 1.0168×100,000-305.04= 101,374.96 元（2）若投资者申购时选择 C 类份额或 E 类份额，则赎回金额的计算公式为：赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回费用例、若该投资者赎回 100,050 份 C 类份额或 E 类份额，持有时间 30 天以上，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类或 E 类份额基金份额净值是 1.036 元，则其可得到的赎回金额为：赎回费用=100,050×1.036×0%=0 元赎回金额=100,050×1.036－0=103,651.80 元当延迟计算或公告基金份额净值，并报中国证监会备案。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者在 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金。投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资者扣除权益并办理注册登记手续。发生下列情况时，基金管理人可暂停或拒绝接受基金投资者的申购申请：（1）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金持有人的利益；（2）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；（3）证券交易所非正常停市；（4）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分；（5）当本基金暂停申购时，将同时暂停基金间转换的转入业务；（6）法律、法规规定或中国证监会认定的其他暂停申购情形；（7）当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金持有人利益时，可拒绝该笔申购申请。（8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。（9）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形。发生上述第（1）到（6）、（8）项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告；发生上述（7）项拒绝申购情形时，申购款项将全额退还投资者。当发生上述第（9）项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。发生基金合同合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购，应当在指定媒介或网站上刊登暂停申购公告。发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请：（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）（2）证券交易所非正常停市；（3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；（4）当本基金暂停赎回时，将同时暂停基金间转换的转出业务；（5）有关法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形时，基金管理人在当日向中国证监会报告，已接受的申请，基金管理人足额兑付；如暂时不能足额兑付，可兑付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未兑付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑付，并以该开放日当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金赎回，应当报中国证监会备案并在指定媒介刊登暂停公告。本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请加转出申请总数扣除申购申请加转入申请总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10％时，即认为发生了巨额赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投资者的赎回申请而进行的资产变现可能对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理。转入下一个开放日的赎回申请不享有优先权并以该开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。但投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（3）巨额赎回的公告：当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，并应当在指定媒介进行公告。基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。基金持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金单位的转托管。办理转托管业务的基金持有人需在原销售机构（网点）办理转托管转出手续后可以到其新选择的销售机构（网点）办理转托管转入手续。对于有效的基金转托管申请，基金单位将在办理转托管转入手续后转入其指定的销售机构（网点）。基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中继承是指基金持有人死亡，其持有的基金单位由其合法的继承人继承。捐赠只受理基金持有人将其合法持有的基金单位捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形。司法执行是指司法机构依据生效司法文书将基金持有人持有的基金单位强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供相关资料。符合条件的非交易过户按《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务管理规则》的有关规定办理。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务，转换费的相关规定详见 2007 年 8 月 30 日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008 年 3 月 11 日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §7 基金的投资本基金为开放式债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅，在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、股票（含存托凭证（下同））以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。作为债券型基金，本基金主要投资于各类债券，品种主要包括国债、金融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为 45%，最高为 95%；股票（含存托凭证）投资在资产配置中的比例不超过 35%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。在风险与收益的匹配方面，将信用风险降到最低，并在良好控制利率风险与市场风险的基础上为投资者获取稳定的收益。总体投资策略包括以下三个层面：则。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）本基金以国内外的宏观经济走势与国家的财政与货币政策方向为出发点，采取自上而下的分析方法，评估未来投资环境的变化趋势。在宏观经济方面，本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领先指标，预测未来走势；对于国家推行的财政与货币政策，本基金将深入分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。作为债券型基金，本基金将重点关注未来的利率变化趋势，因此，对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的指导。并随投资环境的变化及时作出调整在深入分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，确定投资组合，并随投资环境的变化作出及时的调整，其中主要考虑到了以下几个方面的配置：（1）市场：对于银行间债券市场和交易所债券市场的债券投资比例，将根据两个市场债券到期收益率的变化以及流动性的情况进行调整。（2）品种：在保证充分流动性的前提下，本基金将对各类债券进行合理的配置。本基金设立之初，根据我国债券市场的现状，将主要投资于较为成熟且流动性较好的国债与金融债市场。随着未来企业债与可转债的发展，本基金将逐渐加大其投资比例。对于企业债，本基金将专注于投资级别的为 AAA 的优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下获得较高的收益；对于可转债，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款的效应分享因股价上升带来的高收益。（3）期限：本基金将在短期、中期、长期债券的投资品种中进行投资组合，在对未来利率走势的预期之下做好久期和凸性管理，以控制利率风险。（4）固定利率债券与浮动利率债券：利率的上升将是债券投资面临的一个主要的风险，除去以上提到的配置措施之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对于未来加息的可能，采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率风险。工具，增加盈利性，控制风险在实现有效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资手段以增加盈利和控制风险：（1）通过已具备国债承销资格的承销商积极参与一级市场招标，以获取一、二级市场间的差价。（2）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购所得的资金积极参与新股申购和配售，以获得稳定的股票一级市场投资回报。（3）把握市场上出现的无风险套利机会：如利用银行间市场与交易所市场之间同一券种收益率的差异，以及中央银行进行公开市场操作时引起的收益率变化等等。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）（4）在对未来利率走势形成预期的基础上，利用回购等手段提高资金和债券使用效率，放大盈利。（5）利用未来可能推出市场的利率期货、利率期权等金融衍生工具，有效地规避利率风险。本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关信息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。本基金采用“75%交易所国债指数+25%（上证 A 股指数+深证 A 股指数）”为业绩比较基准。之所以采用这一业绩比较基准，是因为本基金是一只在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下，确保基金安全及追求资产长期稳定增值的债券型基金，在中国目前的金融市场上，我们认为上述加权指数的流动性及风险收益特征与宝元基金具有较强的可比性。为维护基金持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法权益；南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本投资组合报告所载数据截至 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。占基金总资产的比例序号项目金额（元）（%）其中：股票 2,433,455,899.33 26.62 其中：债券 6,563,519,152.74 71.79 资产支持证券 - - 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产金合计金额单位：人民币元占基金资产净值比例代码行业类别公允价值（元）（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 65,918,025.22 0.83 C 制造业 1,873,608,070.42 23.55 D 电力、热力、燃气及 194,810,119.20 2.45 水生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 8,982,918.00 0.11 G 交通运输、仓储和邮 48,834,409.23 0.61 政业 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 45,911,673.16 0.58 息技术服务业 J 金融业 61,622,578.30 0.77 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 37,198,174.00 0.47 M 科学研究和技术服务 - - 业 N 水利、环境和公共设 86,969,931.80 1.09 施管理业 O 居民服务、修理和其 - - 他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 9,600,000.00 0.12 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,433,455,899.33 30.58 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）本基金本报告期末未持有港股通投资股票。明细金额单位：人民币元占基金资产序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）净值比例（％）金额单位：人民币元占基金资产净值比例序号债券品种公允价值（元）（％）南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）其中：政策性金融债 63,297,276.99 0.80 细金额单位：人民币元占基金资产序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）净值比例（％）二级 01 31 券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。明细本基金本报告期末未持有贵金属。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）细本基金本报告期末未持有权证。无。无。无。无。无。立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国建设银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚。除上述证券的发行主体外，本基金投资的前十名南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）证券的发行主体本期未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。单位：人民币元序号名称金额（元）金额单位：人民币元占基金资产净值序号债券代码债券名称公允价值（元）比例（％）南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。南方宝元债券 A 业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益阶段率标准差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）自基金成 626.94% 0.50% 77.46% 0.39% 549.48% 0.11% 立起至今南方宝元债券 C 业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益阶段率标准差基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ -2018.12.3 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）自基金成 29.79% 0.32% 20.29% 0.29% 9.50% 0.03% 立起至今南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §8 基金的财产（一）基金财产的构成是指购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。（二）基金财产净值基金财产净值是指基金财产总值减去负债后的价值。（三）基金财产的账户本基金财产以基金托管人名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管人和基金联名的方式开立基金证券账户、以基金的名义开立银行间债券托管账户，并报中国证监会备案。开立的基金专用账户，与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、注册登记人自有的资产账户以及其他基金财产账户相独立。（四）基金财产的处分不得将本基金财产归入其固有财产。和收益，归入本基金财产。行清算的，本基金财产不属于其清算财产。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §9 基金资产估值（一）估值目的基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。（二）估值日本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。（三）估值对象基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。（四）估值程序基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。（五）估值方法本基金按以下方式进行估值：（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。定公允价值。根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。规定估值。根据《基金法》，基金管理人计算并披露基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理各类基金份额的基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。（七）暂停估值的情形基金应当暂停估值；（八）特殊情形的处理误处理；金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §10 基金的收益与分配（一）基金收益的构成因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。（二）基金净收益基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。（三）收益分配原则式为现金分红；个月则不进行收益分配，年度分配在基金会计年度结束后的 4 个月内完成；费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。（四）基金收益分配方案和公告基金收益方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公告。（五）基金收益分配中发生的费用收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。（六）红利金额的处理方式红利金额按权益登记日有效份额以当次基金收益分配方案为基准计算并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分舍弃，由此产生的误差计入基金财产。（七）实施侧袋机制期间的收益分配南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §11 基金的费用与税收（一）与基金运作有关的费用（1）基金管理人的管理费；（2）基金托管人的托管费；（3）C 类和 E 类基金份额的销售服务费；（4）证券交易费用；（5）基金信息披露费用；（6）基金持有人大会费用；（7）与基金相关的会计师费和律师费；（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。（1）基金管理人的管理费在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.75%的年费率计算，具体计算方法如下： H=E×0.75%÷365 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。（2）基金托管人的托管费本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 0.175%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.175%÷365 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。（3）基金销售服务费本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为该类基金份额每日应计提的基金销售服务费南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） E 为该类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。（4）上述（一）中 4 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在指定媒介和网站上刊登公告。 (二)其他费用本基金其他费用根据相关法律法规执行。（三）基金税收本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。（四）实施侧袋机制期间的基金费用本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §12 基金的会计与审计（一）基金会计政策下原则：如果基金成立少于 3 个月，可以并入下一个会计年度；按照有关规定编制基金会计报表；式确认。（二）基金审计格的注册会计师对基金年度财务报表进行审计；基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §13 基金的信息披露本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。本基金信息披露事项应当在中国证监会规定时间内，通过指定媒介和网站等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。公开披露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在指定网站上。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在《信息披露办法》实施之日起一年内，按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。（二）基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。（三）基金募集情况公告基金管理人应当就基金份额发售的结果编制基金募集情况公告，并在募集期结束的次日登载于指定媒介上。（四）基金合同生效公告基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介上登载基金合同生效公告。（五）基金净值信息南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（六）基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。（七）基金定期报告，包括包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定媒介上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定媒介上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定媒介上。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。（八）临时报告本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定媒介上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变动；人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。（九）基金份额持有人大会决议召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人依法自行召集持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。（十）澄清公告南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）在基金合同期限内，任何公共报刊或网站中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。（十一）清算报告基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定媒介上。（十二）依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。（十三）实施侧袋机制期间的信息披露本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。（十四）中国证监会规定的其他信息。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §14 侧袋机制一、侧袋机制的实施条件、实施程序当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。二、侧袋账户的设立侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基金设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作为后缀。侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况为基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。三、实施侧袋机制期间的基金销售主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）四、实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。五、实施侧袋机制期间的基金估值本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。六、实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规定的收益分配约定仅适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。七、实施侧袋账户期间的基金费用侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。八、特定资产的处置变现和支付当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定变现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止侧袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特殊标识。九、侧袋机制的信息披露南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还应披露会计师事务所出具的专项审计意见。启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：（一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；（二）侧袋账户的初始资产、初始负债；（三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；（四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特定资产状况相关的信息（如有）；（五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的承诺。十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §15 风险揭示（一）市场风险证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：发生变化，导致市场价格波动而产生风险。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的收益率。波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体表现为可转债的价格受到其相对应股票价格波动的影响，同时可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价格跌破转股价，不能获得转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。（二）管理风险在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。（三）流动性风险本基金属于开放式基金，在基金的开放日，基金管理人都有义务接受投资者的申购和赎回。中国股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。另外，固定受益证券相对于股票而言，市场的流动性较低，从而使投资者在买卖证券时，较难获得合理的价格或者要付出更高的费用。对于个别证券，买入价与卖出价之间的价差是反映流动性的重要指标。本基金采用开放方式运作，申购和赎回的开放日为证券交易所交易日，在开放日的具体业务办理时间由基金管理人与销售代理人约定。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，且一般具备良好的市场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为债券型基金，将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置，在风险与收益的匹配方面，将信用风险降到最低，并在良好控制利率风险与市场风险的基础上为投资者获取稳定的收益。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数扣除申购申请总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10％时，即认为发生了巨额赎回。当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投资者的赎回申请而进行的资产变现可能对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据“全额赎回” 南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。（四）相对风险与绝对风险对于证券投资的风险衡量上，还应该区分相对风险与绝对风险。绝对风险主要是指上面已经提到的各种风险，由于这些风险的存在，投资者可能会承担资本损失。而相对风险主要是指基金收益所对应的风险。固定收益投资虽然有着较低的风险，但其收益也比较低，所以其相对风险可能并不低于股票投资。（五）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。（六）投资于存托凭证的风险本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）（七）实施侧袋机制对投资者的影响侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。（八）其他风险的风险；来风险；南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §16 基金的终止与清算（一）基金合同的终止　　（1）基金份额持有人大会决定终止的；　　（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；　　（3）基金合同约定的其他情形；（4）中国证监会允许的其他情况。（二）基金财产的清算（1）自基金合同终止之日起三个工作日内成立基金财产清算小组，清算小组必须在中国证监会的监督下进行基金清算。（2）清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。清算小组可以聘请必要的工作人员。（3）清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）基金合同终止后，由清算小组统一接管基金资产；（2）清算小组对基金资产进行清理和确认；（3）对基金资产进行估价；（4）对基金资产进行变现；（5）将基金清算结果报告中国证监会；（6）公布基金清算公告；（7）进行基金剩余资产的分配。清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算小组从基金资产中支付。基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定媒介上。基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §17 基金合同的内容摘要一、基金合同的当事人及权利义务（一）基金合同的当事人名称：南方基金管理股份有限公司住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表人：周易设立日期：1998 年 3 月 6 日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币 3.6172 亿元存续期限：持续经营联系电话：0755-82763888 名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：廖林成立时间：1984 年 1 月 1 日批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发1983146 号）组织形式：股份有限公司注册资本：人民币 35,640,625.71 万元存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据本基金合同发售的基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。（二）基金管理人的权利与义务（1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和本基金合同的规定运用并管理基金资产；南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）（2）依据基金合同的规定，获得基金管理人的管理费、其他法定收入和法律法规允许或监管部门批准的约定收入；（3）提议召开基金份额持有人大会；（4）监督本基金的托管行为，如认为基金托管人违反了本基金合同及国家法律法规，应呈报中国证监会和银行业监管机构，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（5）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（6）发售基金份额；（7）选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理；（8）委托其他机构担任注册登记人，担任注册登记人，更换注册登记人；（9）依照有关法律法规，代表基金行使因运营基金资产而产生的股权、债权及其他权利；（10）以自身名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（11）依据有关法律规定及本基金合同制定或决定基金收益的分配方案；（12）在基金存续期内，依据有关的法律法规和本基金合同的规定，暂停受理申购、赎回申请；（13）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整开放式基金业务规则，决定基金的除管理费率、托管费率和销售服务费之外的相关费率结构和收费方式；（14）有关法律、法规和基金合同规定的其他权利。（1）遵守基金合同；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；（4）对所管理的不同基金资产分别设账、进行基金会计核算，编制财务会计报告及基金报告。（5）设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；（6）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和其他业务或委托其他机构代理该项业务；（7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；（8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金资产为自己及基金份额持有人外的任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产；（9）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）（10）依法接受基金托管人的监督；（11）按有关规定计算并披露基金净值信息；（12）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（13）按照有关的法律法规保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；（14）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（15）按规定受理并办理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（16）不谋求对上市公司的控股和直接管理；（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会；（18）保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上；（19）确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定的时间内发出；保证基金投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；（20）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（22）因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；（23）因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿；（24）监督基金托管人按照基金合同规定履行义务，基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金托管人追偿，但不承担连带责任、赔偿责任及其他法律责任；（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；（26）有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。（三）基金托管人的权利与义务（1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和本基金合同的规定持有并保管基金资产；（2）依据本基金合同约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管部门批准的约定收入；（3）依据有关法规监督本基金的投资运作，如认为基金管理人违反了本基金合同及国家法律法规，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；（5）提议召开基金份额持有人大会；（6）有关法律、法规和基金合同规定的其他权利。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）（1）遵守基金合同；（2）依法持有基金资产；（3）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产；（4）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备有足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；（7）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（8）以基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管人及基金联名的方式开立基金证券账户，以基金的名义开立银行间债券托管账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的划款指令，并负责办理基金名下的资金往来；（9）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；（10）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；（11）采用适当、合理的措施，使本基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；（12）采用适当、合理的措施，使基金管理人用以计算本基金份额的认购、申购和赎回的方法符合本基金合同等有关法律文件的规定；（13）采用适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合本基金合同等有关法律文件的规定；（14）按规定出具基金托管情况的报告，复核基金业绩报告，并报银行业监管机构和中国证监会；（15）在定期报告内出具基金托管人意见；（16）按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录 15 年以上；（17）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（18）依基金管理人指令或有关规定将基金份额持有人收益和赎回款项自基金托管专户划出；（19）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）（20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行业监管机构，并通知基金管理人；（21）因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；（22）监督基金管理人按照基金合同规定履行义务，基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿，但不承担连带责任、赔偿责任及其他法律责任；（23）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；（24）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（25）有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。（四）基金份额持有人的权利和义务（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）对基金管理人、基金托管人、销售机构、注册登记人损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（8）有关法律、法规和基金合同约定的其他权利。（1）遵守基金合同；（2）缴纳基金认购、申购款项及规定的费用；（3）承担基金亏损或者终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；（5）有关法律、法规和基金合同规定的其他义务。二、基金份额持有人大会基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。（一）召开事由当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人或基金托管人或持有 10%以上（不含议时，应当召开基金份额持有人大会：南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）（1）终止基金合同；（2）转换基金运作方式；（3）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外）和提高销售服务费收费标准；（4）更换基金管理人、基金托管人；（5）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；（6）《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规、本基金合同规定的其他事项。以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更，不需召开基金份额持有人大会：（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金份额的申购费率、赎回费率或收费方式；（3）因相应的法律、法规发生变动应当对基金合同进行变更；（4）对基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；（5）对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响；（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。（二）会议召集方式份额持有人大会的权益登记日、开会时间、地点由基金管理人选择确定，在基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集；议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日；有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10％（不含 10%）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10％以上（不含南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。（三）通知召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日在指定媒介公告会议通知。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：（1）会议召开时间、地点、方式；（2）会议审议事项、议事程序、表决方式；（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（4）代理投票委托书送达时间和地点；（5）会务常设联系人姓名、电话；（6）会者须准备或履行的文件和手续；（7）召集人认为需要通知的其他事项。如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。（四）会议的召开方式（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；（3）通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；（4）会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。（1）现场开会必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行：对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应当大于在代表权益登记日基金总份额的 50%（不含 50%）；到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在 15 个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。（2）通讯开会必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的 50%以上（不含 50%）；直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。如表决截止日前(含当日)未达到上述要求,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间 (至少应在 15 个工作日后)，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。（五）议事内容与程序（1）议事内容仅限于本基金合同第四部分“一、召开事由”中所指的关系基金份额持有人利益的重大事项；（2）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决；（3）基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额 10%以上（不含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案（临时提案只适用于现场方式开会），临时提案最迟应当在大会召开日前 15 日提交召集人；召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前 10 日公告；（4）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明；其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）（5）基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，如果需要对原有提案进行变更,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 10 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 10 日的间隔期。（1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，在公证机构的监督下形成大会决议。基金管理人召集大会时，由基金管理人授权代表主持；基金托管人召集大会时，由基金托管人授权代表主持；代表基金份额 10％以上（不含 10%）的基金份额持有人召集大会时，由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上（不含 50%）多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。（2）通讯开会在通讯方式开会的情况下，由召集人在会议通知中提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期第二日统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。（六）表决（1）一般决议：一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的 50% 以上（不含 50%）通过方为有效；除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；（2）特别决议：特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的 2/3 以上（不含 2/3）通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换基金运作方式、终止基金合同的合同变更必须以特别决议的方式通过方为有效。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）项表决。（七）计票（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人；（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果，并由公证机关对其计票过程予以公证；（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑，而出席会议的其他人员对大会主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。（八）生效与公告基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介公告。（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：以上（含 10%）；金份额的二分之一（含二分之一）；南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；二分之一）通过；（含三分之二）通过。同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。三、基金合同的修改和终止（一）基金合同的修改过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。效后 2 日内在指定媒介公告。（二）基金合同的终止（1）基金份额持有人大会决定终止的；（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；（3）基金合同约定的其他情形；（4）中国证监会允许的其他情况。四、争议的解决方式各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，可向基金管理人公司注册地人民法院起诉，也可根据事后达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）《基金合同》、《招募说明书》和更新的招募说明书等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售代理人处，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告文本的内容完全一致。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §18 基金托管协议的内容摘要一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：南方基金管理股份有限公司住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼法定代表人：周易成立时间：1998 年 3 月 6 日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号注册资本：3.6172 亿元人民币组织形式: 股份有限公司经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务存续期间：持续经营电话：0755-82763888 传真：0755-82763889 联系人：鲍文革（二）基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）法定代表人：廖林电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 联系人：郭明成立时间：1984 年 1 月 1 日组织形式：股份有限公司注册资本：人民币 35,640,625.71 元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发1983146 号）存续期间：持续经营二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查（一）基金托管人根据《基金法》、《基金合同》和有关法规的规定，对基金投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产核算、基金价格的计算方法、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）基金托管人发现基金管理人的违规行为，应及时以书面形式通知基金管理人，并要求其限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对、确认并以书面形式给托管人发出回函。在限期内，托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。（二）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的投资指令、是否妥善保管基金的全部资产、是否及时按照基金管理人的指令向注册登记人支付赎回和分红款项，对基金托管人进行监督和核查。基金管理人可定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因托管人的过错导致基金资产灭失、减损、或处于危险状态的，基金管理人应以书面方式要求托管人予以纠正和采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求托管人赔偿基金因此所受的损失。基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《基金合同》和其他有关法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正。（三）基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。（四）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。三、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）基金托管人依法持有基金财产，应安全保管所收到基金的全部资产。基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的自有资产。基金托管人应为基金设立独立的账户。本基金财产与托管人的其他资产及其他基金的资产应该实行严格的分账管理。托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人，到账日基金财产没有到达托管人处的，托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。对于基金申（认）购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。（二）基金合同生效时募集资金的验证基金募集截止，由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。基金管理人应督促注册登记人应将募得的全部资金存入基金托管人为基金开立的指定账户中。基金托管人在收到资金当日出具基金资产接收报告。（三）投资人申购资金的归集和赎回资金的派发基金申购、赎回的款项采用净额交收的结算方式。T+3 日的赎回款与 T+3 日申购款进行轧差净额交收。基金托管人应及时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人，由基金管理人负责催收。因投资者赎回而应划付的款项，基金托管人应根据基金管理人的指令进行划付。（四）基金银行账户的开设和管理基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设基金托管专户，保管基金的银行存款。该基金托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的基金托管专户进行。基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。托管人和管理人不得假借本基金的名义开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。基金托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及银行业监管机构、中国证券监督管理机构和中国证券登记结算有限公司的其他规定。（五）基金证券账户和资金账户的开设和管理基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。（六）债券托管乙类账户的开设和管理银行间同业拆借市场进行交易。由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户，由基金托管人在中央国债登记结算有限责任公司开设债券托管乙类账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配、查询及资金的清算。央国债登记结算有限责任公司的有关规定，由基金管理人和基金托管人签订补充协议，进行使用和管理。基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。（七）基金资产投资的有关实物证券的保管实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；也可存入中央国债登记结算公司或交易所登记结算公司或其他的代保管库中。保管凭证由基金托管人保存。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担责任。（八）和基金资产有关的重大合同的保管与基金投资有关的重大合同的签署，除本协议另有规定外，由基金管理人负责。合同原件由基金管理人保管。保管期限按照国家有关规定执行。与基金资产有关的重大合同，根据基金的需要以基金的名义签署。合同原件由托管人保管。四、基金资产净值计算和与复核（一）基金资产净值的计算基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。某一类别的基金份额净值是指计算日该类别基金资产净值除以该计算日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日各类的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）管人对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。（二）基金资产估值方法基金的估值对象为基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产。本基金按以下方式进行估值：（1）证券交易所上市的有价证券的估值 A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 E、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； B、首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） C、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。（3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。（4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。（7）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。（三）估值差错处理关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。（四）基金账册的建帐和对帐基金托管人在基金成立后，应按照约定的记账法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，切实保证基金资产的安全。若当日核对不符，暂时无法查找错账的南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）原因，影响基金资产净值的计算和公告，以基金管理人的帐册为准。由此产生的估值错误，由基金管理人负责。（五）基金财务报表的编制基金财务报表由基金管理人和基金托管人分别编制。需要对外公布的报表，应在相互核对一致的基础上，由基金管理人对外发布。月度报表的编制，应于每月终了后 5 日内完成；年中报表的编制，在每一会计年度前六个月结束后 20 日内完成；年终报表的编制，在每一会计年度结束后两个月内完成。（六）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。五、基金份额持有人名册的登记与保管基金份额持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册由基金过户与注册登记人负责制定。基金过户与注册登记人对基金份额持有人名册负保管义务。六、争议的解决方式因本协议产生的争议，双方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，可以在有管辖权的人民法院通过诉讼解决。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。七、托管协议的修改和终止（一）本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。（二）发生以下情况，本托管协议终止：南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §19 基金份额持有人服务对基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供，以下是基金管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服务项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。一、网上开户及交易服务投资人可通过基金管理人网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南方基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。二、信息查询及交易确认服务（一）基金信息查询服务投资人通过基金管理人网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。（二）基金交易确认服务基金管理人以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式及时向通过基金管理人直销渠道投资并持有本公司基金份额的持有人告知其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息。基金份额持有人通过非直销销售机构办理基金管理人基金份额交易业务的，相关信息确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。三、基金保有情况信息服务基金管理人至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式向通过基金管理人直销渠道投资并持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息。基金份额持有人可通过以下方式订阅或查阅基金保有情况信息：对账单。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新）情况及对账单。网上服务等渠道查询基金保有情况信息。由于投资人预留的联系方式不详、错误、未及时变更，未关注微信公众号或者关注后未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资人，敬请及时通过基金管理人网站，或拨打基金管理人客服热线查询、核对、变更预留联系方式。四、资讯服务投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，投资本基金前请详阅南方基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。五、客户服务中心电话及在线服务（一）电话服务投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。（二）在线服务投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。六、投诉及建议受理服务投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §20 其他应披露事项标题公告日期南方宝元债券型基金 2024 年中期报告 2024-08-31 南方宝元债券型基金 2024 年第 2 季度报告 2024-07-19 南方宝元债券型基金 E 类基金份额开放日常申购、赎回、转换及定投业务的 2024-07-16 公告关于南方宝元债券型基金新增 E 类基金份额并修订相关法律文件的公告 2024-07-16 南方宝元债券型基金 2024 年第 1 季度报告 2024-04-22 南方宝元债券型基金 2023 年年度报告 2024-03-30 南方宝元债券型基金 2023 年第 4 季度报告 2024-01-22 南方基金关于开展直销柜台部分基金转换转出赎回费率优惠活动的公告 2024-01-22 南方宝元债券型基金 2023 年第 3 季度报告 2023-10-25 注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §21 招募说明书存放及其查阅方式本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以本招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。南方宝元债券型基金招募说明书（20250618 更新） §22 备查文件（一）中国证监会批准南方宝元债券型基金设立的文件（二）《南方宝元债券型基金基金合同》（三）《南方宝元债券型基金托管协议》（四）《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》（五）法律意见书（六）基金管理人业务资格批件、营业执照（七）基金托管人业务资格批件、营业执照南方基金管理股份有限公司

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